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私募基金
私募产品代销标准及引进流程共24页文档
发布时间:2020-01-28    信息来源:未知    浏览次数:

  私募产品代销标准及引进流程共24页文档_金融/投资_经管营销_专业资料。私募产品代销标准及引进流程 目录 一、私募业务主要类型 二、融资类私募产品代销标准及引进流程 三、种子基金业务引进标准及流程 四、私募业务销售收入构成及政策支持 一、私募业务主要类型 一

  私募产品代销标准及引进流程 目录 一、私募业务主要类型 二、融资类私募产品代销标准及引进流程 三、种子基金业务引进标准及流程 四、私募业务销售收入构成及政策支持 一、私募业务主要类型 一、私募业务主要类型 私募业务的三种主要类型 通道类 融资类 种子基金 指公司向私募客户 提供单纯的经纪商 服务,收取交易佣 金。而不负责私募 产品的推介。 该种业务类型无需 审核,采取业务报 备的管理方式。 指符合引进标准的 私募依托我公司资 源引进客户,发行 阳光私募产品,并 依托公司经纪业务 通道进行证券投资。 融资类私募产品由 总公司审核,实行 统一管理。 种子基金业务注重 私募基金的成长性 及与公司的战略合 作关系,以自有资 金投资,实现私募 投顾与公司的共赢。 种子基金业务需由 总公司审核,实行 统一管理。 二、融资类私募产品代销标准及引进流程 二、融资类私募产品代销标准及引进流程 (一)融资类私募业务的代销标准 1、定性标准 (1)注册、实收资本金 (2)基金业协会备案登记过的私募投顾 (3)组织架构、投资决策管理体系、风险控制制度 (4)交易系统、数据系统 (5)投顾团队应具备5年以上投资经验,且近3年历史业绩位于市场同类私募基金前列 (6)具有良好的经营业绩,资产质量良好,财务稳健 (7)具有良好的社会信誉,近3年没有因违法违规行为正在被相关机构调查 (8)最好能够提供跟投资金或资金安全垫 (9)私募投顾最好具有一定的市场及同业认可度 二、融资类私募产品代销标准及引进流程 2、定量标准 (1)收益率方面指标 年化收益率、绝对收益率、相对收益率、阿尔法收益率 (2)风险度方面指标 波动率、回撤率、夏普比率、索提诺比率 (3)投资策略及执行标准 纪律性、及时性、准确性、分散化 二、融资类私募产品代销标准及引进流程 3、风控标准 二、融资类私募产品代销标准及引进流程 3、风控标准 二、融资类私募产品代销标准及引进流程 (二)融资类私募业务引进流程 1、机构业务部私募产品引进组人员构成名单 二、融资类私募产品代销标准及引进流程 2、分支机构引荐私募投顾的上报流程 3个工作日内 不通过,退回 说明原因 初审 尽调 系统 分 支 材料 分公司/ 通过 机构业务部 可对接 项目初审 机 中心营业部 构 提交 提交 李真 提交 不通过,退回 说明原因 3个工作日内 提交 初审 通过 交易系统 对接可行性 姜海宁 项目经理对接 约1周 股票管理型产品 量化对冲产品 种子基金 孙红 张柳霞 唐泽峰 提交 范婷婷 风险管理部 法律合规部 引进 通过 通过 提交 产品适销小组 合同签署 证监会报备 产品上线周 实地调研、 撰写工作底稿、 尽调报告、 风险评级等材料 约1周 注:整个流程需4-5周时间。 约2周 二、融资类私募产品代销标准及引进流程 3、分支机构引荐私募投顾需提交的前期基础材料 1. 公司基本情况及历史沿革 2. 公司组织构架 3. 控股股东及实际控制人情况介绍 4. 核心管理人员及投研团队介绍 5. 公司目前管理的资产规模,三年内计划发展达到的资产管理规模水平、公司认为未来最理想 的管理规模 6. 投资策略、投资理念及流程 7. 风控制度 8. 过往业绩表现(近三年的业绩表现情况) 9. 交易系统情况(何种交易系统、是否使用程序化下单、投顾系统支持哪些接口、需要券商提 供哪些系统支持) 10. 拟合作产品要素表 三、种子基金业务引进标准及流程 三、种子基金业务引进标准及流程 (一)种子基金业务的意义 对中信建投的意义 对私募基金的意义 为其私募产品提供增信 帮助优秀私募积累投资 业绩 助力私募产品发行 对中信建投的意义 提高公司私募产品市场 份额,加快经纪业务向 资产管理化转型 推进公司向买方业务转 型,拓展间接投资 拓展销售、两融等主经 纪商服务收入 培育优秀私募,推荐高 净值客户 三、种子基金业务引进标准及流程 (二)种子基金业务的初筛标准 三、种子基金业务引进标准及流程 (三)种子基金业务开展流程 三、种子基金业务引进标准及流程 三、种子基金业务引进标准及流程 四、私募业务销售收入构成及政策支持 四、私募业务销售收入构成及政策支持 (一)私募产品销售的收入构成 全部算入营业部 收入及员工全口 径考核! 四、私募业务销售收入构成及政策支持 (二)私募业务的政策支持 1、引进通道类私募政策支持 四、私募业务销售收入构成及政策支持 3、销售私募产品的政策支持 谢谢! END

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