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私募基金
近5亿私募基金投资定增亏损严重 钜派投资被举报
发布时间:2020-02-09    信息来源:未知    浏览次数:

  曾经因销售虚假理财产品致近亿私募资金去向不明、被投资者以涉嫌欺诈告到法院的美股上市公司钜派投资集团(NYSE:JP),日前又被投资者向证监会举报涉嫌销售欺诈和严重合同违约。

  联合财经()获悉,2016年6月,钜派投资对外销售一款名为“钜增宝璀璨稳盈1号”的私募投资基金(简称“钜增宝1号”),用于投资比亚迪(002594)、和邦生物(603077)、际华集团(601718)三家上市公司的定向增发股份。

  当投资期限过后,投资者并没有如约收到钜派投资的回款,且发现三家上市公司目前的股价较定增时已下跌不少,这造成投资者实质性亏损。

  按照投资者向联合财经(.cn)的描述,当初销售该只私募产品时,钜派投资的销售人员一再强调收益保底。在承诺无法兑现后,钜派方面拒绝和投资者沟通,有投资者认为钜派投资的行为涉嫌欺诈,愤而向监管部门举报。目前证监会已经受理举报。

  据钜派投资官网介绍,其是国内最早成立,规模最大的专业财富管理及资产管理机构之一。公司所面向的推介私募投资基金产品的高净值人群,要求投资单只私募基金的金额不低于100万元,且本人拥有的金融资产不低于300万或者近三年人均收入不低于50万元。2015年7月16日钜派投资在纽交所上市。

  投资者反映,钜派投资销售人员于2016年4月开始推介钜增宝1号,提供的内部资料显示,钜增宝1号为契约型(半封闭式)私募投资基金,期限22个月(5个月投资期+12个月锁定期+5个月退出期),属于单一基金(非母子,非分级),分配方式是即退即分。管理人是钜派投资旗下钜洲资产管理(上海)有限公司,托管人是招商证券。

  基金合同显示,基金成立日2016年6月2日,募集的资金,用于认购浙大九智(杭州)投资管理有限公司和深圳市国金稳盈基金管理有限公司共同作为GP(普通合伙人)发起并设立的杭州国京汇略股权投资基金合伙企业(有限合伙)(简称“国京汇略”)的有限合伙份额。

  根据投资者提供的信息显示,钜增宝1号共销售159人,募资2.322亿,国京汇略主要投向三家上市公司——2016年7月,通过信托计划间接投资比亚迪定增,认购价格57.4元/股(除权除息后对应认购价为56.855元/股),共计投资7161.7043万元,占基金实缴规模的30.82%;2016年10月,通过信托计划间接投资和邦生物定增,认购价5.6元/股(2017年7月5日每10股送12股派0.1元后对应认购价2.54元/股),共计投资13685.8772万元,占基金实缴规模的58.89%;2017年4月,间接投资际华集团定增,认购价8.19元/股(2017年7月19日每10股派0.48元,扣除分红后对应认购成本价8.142元/股),共计投资1568.2694万元,占基金实缴规模的6.75%.

  截至到6月7日的收盘价显示,比亚迪50.92元/股,和邦生物1.77元/股,际华集团4.48元/股。要命之处就在于至今投资者的资金都没有回款,这意味着鸡蛋放在别人的篮子里,跟着跌跌跌。

  2月28日,钜洲资产出具了钜增宝1号的第一次清算公告,称因受证监会2017年5月26日发布的《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》中关于股票减持新规的影响,国京汇略投资标的股票在原存续期内无法全部抛售变现,决定退出期限延长1年,延长期不收管理费。

  公告称,基金管理人和托管人协商决定2018年4月1日为首次清算日,如因不可抗力(例如“减持新规”)导致不能一次性清算完毕的,可进行多次清算。

  投资者对此感到气愤,“比亚迪定增于2017年7月25日解禁流通,和邦生物于2017年10月17日解禁流通。”投资者认为,“就算有证监会的政策约束,但到期解禁仍有一半股份可以在市场出售转让并分配给我们。”

  比如比亚迪,2017年10和11月两次到达过70元以上的价格,但管理人以还没有到目标价、浮亏等待更好时机等种种理由不进行减持。“市场和股价是不可预测的,基金管理人的做法错过了最好的减持时机,违反了合同中的即退即分原则,给投资者造成了价格损失和时间成本的双重损失,严重损害了投资者的利益。”

  另外让投资者无法接受的是,际华集团的定增2017年4月底才完成认购,2017年5月3日才上市,2018年5月才能解禁。这不但超过合同约定的5个月投资期,同时也超过了基金合同的到期日,即使没有证监会的新规,基金也无法在合同到期前完成减持,“这属于严重违约。”

  至今,投资者只收到了22个月合同期内自己100万投资款的唯一一笔收益:4588.74元,本金迄今望眼欲穿,仍未退回。

  联合财经(了解到,钜增宝1号还有二期,成立于2016年6月16日,投资者159人,募资2.415亿。国京汇略变成了国京汇英,但GP同为浙大九智和国金稳盈,投资的三只股票也一致。钜派投资也证实,基金总共销售有两期。

  按照投资者的说法,当初之所以会投资钜增宝1号,就在于钜派投资的销售人员承诺有保底收益。

  “(2016年)4、5月份吧,钜派的一林姓理财师不断和我联系推销这只基金,一开始都被我以风险太大为由拒绝了。”投资者告诉联合财经(),对方依然不断联系自己,并一再保证钜增宝1号保守预期收益43%/年,两年费后年化有15.8%的收益保底,通过微信发来钜派的收益宣传内容和保底计算,同时还说明如果达不到最低年化收益的情况下,投资管理人之一浙大九智会进行差额补足。

  此外,林姓理财师还把和国金稳盈项目经理的微信对话截屏发给投资人,以证明收益保底的说法非虚言。即便这样,投资者还是经再三犹豫和反复确认后,依然得到收益保底的答复,才购买了基金。

  投资者还向记者提供了一段事后其和钜派理财师的通话录音,对方表示保底收益的说法是国金稳盈方面提出,且当事人当时是在职状态,路演也是国金稳盈方面负责,是为了宣传。对方还表示,如果收益不达标,可以起诉国金稳盈,国金稳盈发行的产品都存有问题,“所以现在钜派已经把所有的合资公司都停掉了。”

  联合财经(查询相关法律法规,《证券投资基金法》第二十条规定:“公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有下列行为:(四)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。”

  《私募投资基金监督管理暂行办法》第十五条规定:“私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。”

  钜派方面则回应“本基金未在基金合同层面及宣传材料层面有承诺保本保息的表述。”(来源:联合财经)

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