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私募基金
基金从业资格考试易错题100道
发布时间:2020-03-01    信息来源:未知    浏览次数:

  针对私募基金管理人的高管如何取得基金从业资格,根据中基协的规定具备以下条件之一的,可以认定为具有私募证券基金从业资格:

  2)最近三年从事投资管理相关业务;此类情形主要指最近三年从事相关资产管理业务,管理资产年均规模 1000 万元以上,且通过基金从业资格考试科目一考试。

  3)已通过证券、期货、银行从业资格考试并符合相关资格认定条件,且通过基金从业资格考试科目一考试;或者通过注册会计师资格考试、法律职业资格考试、资产评估师职业资格考试等金融相关资格考试并符合相关资格认定条件,且通过基金从业资格考试科目一考试(据基金业协会统计通过率为78.4%)。

  就是这一规定,把很多大佬难住了:今年内基金从业资格考试通不过,可能产品就发不了!这……确实很恐怖!

  大佬备考,市场缩量!大佬冲刺,市场暴跌!如果大佬考试通不过??简直不敢想......

  所以,大佬们,你们考试可一定要通过啊!这里准备了基金从业资格考试易错题100道,速看了!

  6.某基金公司为了集中打造明星基金,提高某一基金的业绩。下列做法合规的是(D)

  7.私募基金管理人向中国基金业协会申请登记需要申报的信息,下列描述错误的是(A)

  10.某基金公司不负有监管职责的从业人员甲发现本公司销售部门员工乙有商业贿赂行为,甲最佳行为是(D)

  12.某基金交易员卖出某股票时操作失误,直接导致该股票成交价格大幅波动,并造成基金财产损失。事后,被监管机构出具警示函,原因是该基金投资管理人违反了(C)的规定。Ⅰ.应当专业谨慎、勤勉尽责;Ⅱ.应当强化投资风险管理。提高风险管理水平,审慎开展投资活动;Ⅲ.不得从事内幕交易,操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。

  13.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同时,正确的做法是(D)

  17.关于基金职业道德规范中,对基金从业人员专业审慎的基本要求,以下错误的是(B)。

  B.在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时,应当公平地对待所有客户

  20.开放式基金注册登记业务主要内容是对基金份额持有人的(B)进行确认登记。

  34.基金公司在选择业务软件时,从内控角度出发,应重点考虑的软件功能不包括(D)。

  36.控制环境是构成公司内部控制的基础,良好的控制环境有利于公司制度的有效执行,以下不属于内部控制环境内容的是(D)。

  38.根据内部控制的独立性原则,岗位职责主要解决的是不相容职务的分离,以下不需要进行岗位分离的是(D)。

  43.对于基金管理人来讲,开放式基金比封闭式基金提供了更好的激励约束机制,原因在于(C)。

  C.如果开放式基金业绩表现好,会吸引新的投资者,基金管理人管理费收入也会增加

  45.基金是一种面向中小投资者的间接投资工具,“间接投资”体现在(C)。

  50.关于基金职业道德规范中诚实守信的基本要求,以下做法正确的是(B)。

  53.某投资者 A于 T日通过某商业银行网上银行申购 B基金,确认的基金份额应于(A)确认。

  54.基金管理人通过授权控制来控制业务活动的运作,以下属于不恰当授权的是(A)。

  56.中国证监会在(D)年批复上海证券交易所和香港联合交易所开展沪港通试点。

  57.我国证券交易所是在权益登记日(B股为最后交易日)的次一交易日对该证券作除权、除息处理。除权(息)日该证券的前收盘价改为除权(息)日除权(息)日参考价,除权(息)参考价的计算公式为(C)。

  A.除权(息)参考价=前收盘价-现金红利+配股价格+股份变动比例/(1+股份变动比例)

  B.除权(息)参考价=前收盘价-现金红利+配股价格×股份变动比例/(1-股份变动比例)

  C.除权(息)参考价=前收盘价-现金红利+配股价格×股份变动比例/(1+股份变动比例)

  D.除权(息)参考价=前收盘价+现金红利+配股价格×股份变动比例/(1+股份变动比例)

  62.根据基金销售适用性要求,不属于基金销售机构推介基金管理人重要依据的是(B)。

  64.某投资者赎回上市开放式基金 5万份,持有时间为 1年半,对应的赎回费率为 0.5%,赎回当日基金单位净值为 1.20元,则其可得净赎回金额为(B)元。

  C.基金职业道德教育和修养是把外在的基金职业道德规范转化为内在的职业道德情感,职业道德观念和职业道德习惯的活动

  68.基金代销机构对基金管理人进行审慎调查的内容不包括基金管理人的(C)。

  71.发起式基金的基金管理人使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额不少于(C)元人民币,持有期限不少于(C)。

  74.甲是基金管理公司 A的基金经理,甲的朋友是上市公司 B的董事长,当 B非公开增发股票时,按照职业道德规则,甲正确的做法是(D)。

  A.甲通过其配偶的证券账户,利用朋友关系与职务优势,参与 B增发为自己谋取利益

  C.在非公开增发方案公告前,甲接受乙私下委托,利用所管理的基金提高 B的股价,使 B能够按较高价格增发

  75.某基金公司在实现业务电子化时,缺乏对系统的全面考虑,在出现操作风险后,追究相关责任人员时,发现不能提供当时操作情况的记录,这反映了该系统缺乏(C)。

  A.风险投资基金、量化投资基金、证券投资基金、主动投资基金、被动投资基金

  C.股票投资基金、债券投资基金、货币投资基金、混合投资基金、指数投资基金

  77.开放式基金注册登记机构通过设立和维护(C),确认基金份额持有人持有基金份额。

  78.要求基金从业人员持证上岗的目的是(B)。1、保证基金从业人员的执业之前通过资格考试,并经由所在机构向中国基金业协会申请执业注册后,方可执业。2、保证基金从业人员具备必要的执业能力和专业水平。3、保证基金从业人员职业过程中不出现差错。4、保证基金从业人员的执业活动处于监管机构的监督之下。

  A.对持有期长于 3个月但少于 6个月的投资人收取的赎回费总额不高于 50%计入基金财产

  81.必须披露上市交易公告书的基金品种包括(D)。1、封闭式基金;2、上市开放式基金;3、交易型开放式指数基金;4、分级基金子份额

  83.某混合型基金参与网下申购新股公开增发,由于公司在申购过程中未去审慎了解和预估实际中签率,申购数量过大,出现持新股市值占基金资产净值比例达 14.85%的情况,违反《基金运作管理办法》的规定,该事件所引起的风险属于(B)。

  87.专业审慎是基金从业人员应当具备与其职业活动相适应的职业技能,是调整基金从业人员与(B)之间关系的道德规范。

  91.根据《证券投资基金法》的要求,中国证监会应当自受理基金募集申请之日起(D)内做出注册或者不予注册的决定。

  B.当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时,基金从业人员可选择遵守宽松的规范内容

  C.不负有监管职责的基金从业人员,也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求

  93.某基金公司的财务人员休产假,为控制人力成本,公司安排基金会计兼职从事公司财务清算工作。关于该安排,以下描述正确的是(D)。

  95.某 ETF基金在集中申购期间因接受某股票超比例换购导致资产严重损失,事后分析认为公司制度未能覆盖 ETF基金管理环节。该事件反映该基金公司在内部控制方面违背了以下哪项原则,(D)。

  97. Brison模型将股票型基金的超额收益归因于(C)、行业与证券选择和交叉效应。

  万一的万一,大佬们看完了百道易错题,考试还是没通过,这也是有可能的,因为根据基金业协会数据,科目一总体通过率为78.4%,科目二的通过率仅为48.5%。不过接下来再年内,大佬们依然还有机会!

  在安排中,7月份和12月份各有一次预约考试机会,9月份和11月份各有一次统一考试机会。

  此外中基协日前发了一则公告准备在6月份加一场考试,中基协是这样说的:“为满足行业发展需要,中国基金业协会将在本年度基金从业资格考试计划的基础上,在6月18日增加一次预约式考试。同时,预约式考试的举办城市扩大到北京、上海、广州、深圳、天津、南京、哈尔滨、济南、郑州、杭州、武汉、宁波、福州、西安、重庆、成都等16城市。”

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