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中证协拟评价券商并购重组财务顾问执业能力
发布时间:2019-12-08    信息来源:未知    浏览次数:

  中国证券业协会日前就《证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务执业能力专业评价工作指引》向业内征求意见,拟通过财务顾问执业能力专业评价指标对券商相关职业能力进行评价。

  根据《指引》,专业评价指标包括证券公司分类结果、业务能力和执业质量三类指标。证券公司分类结果指标主要反映财务顾问的风险管理能力、市场竞争力和持续合规状况;业务能力指标主要反映财务顾问的业务规模和市场影响力,包括项目数、交易金额、业务净收入三类指标;执业质量指标主要反映财务顾问业务运作和业务创新等方面的能力,以及财务顾问及其从业人员遵守法律法规、部门规章和自律规则等方面情况,包括业务质量、诚信状况两类指标。

  《指引》明确,证券公司分类结果指标以本评价年度证监会对证券公司的分类结果为依据。诚信状况指标以证监会和行业自律组织对财务顾问及其从业人员的行政处罚措施、监管措施和纪律处分为依据。

  对于计分方法,《指引》提出,财务顾问执业能力专业评价指标满分为100分。证券公司分类结果指标满分为25分,业务能力指标满分为30分,执业质量指标满分为45分。根据财务顾问执业能力专业评价得分高低,财务顾问分为A、B、C类:A类财务顾问执业能力强,执业质量优秀;B类财务顾问执业能力较强,执业质量良好;C类财务顾问执业能力较弱,或执业质量较差。

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