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新时代证券遭罚 刷新了监管对并购重组财务顾问
发布时间:2019-11-25    信息来源:未知    浏览次数:

  节前重罚!项目实际营收仅有预测收入两成尽调走过场?这家券商被罚没近4500万

  历时七个月,担任一起并购重组项目的财务顾问以及相关定增的主承销商,新时代证券却被没收全部所得,罚没合计近4500万,这笔罚没收入相当于新时代证券去年归母净利润的四分之一,也刷新了去年来监管对并购重组财务顾问的处罚纪录。

  据证监会认定,新时代证券在提供财务顾问服务中未勤勉尽责,出具的文件对金沙湖项目以及官塘项目的进展情况存在误导性陈述;同时,对这两个项目2015年收入预测存在误导性陈述。

  券商中国记者梳理,去年来,券商因投行业务违规受罚力度较大,其中并购重组财务顾问业务是投行受罚的重灾区,不仅罚单数量较多,罚没金额也较为巨大。

  2015年3月,新时代证券正式担任美丽生态收购江苏八达园林100%股权的独立财务顾问,以及美丽生态发行股份购买资产并募集配套资金之非公开发行的主承销商。

  当年的5月份、7月份、8月份,新时代证券出具了相关《独立财务顾问报告》、《补充独立财务顾问报告》以及《财务顾问核查意见》等,并由美丽生态公告披露。

  这单业务为新时代证券带来了2020.1万元的收入,其中包括本次担任财务顾问的费用合计800万,以及担任主承销商的费用1220.1万元。

  不过,6月6日,证监会发布的行政处罚决定书,则没收了新时代证券由该起业务的全部所得,并处罚金2400万,合计罚没收入4470.1万元。

  证监会认定,新时代证券在提供财务顾问服务中未勤勉尽责,出具的文件对金沙湖项目以及官塘项目的进展情况存在误导性陈述;同时,对这两个项目2015年收入预测存在误导性陈述。

  据新时代证券2018年年报,公司归母净利润为1.83亿元。这笔罚没收入相当于新时代证券去年归母净利润的四分之一,教训不可谓不惨痛。

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